引 言
2013年颁布的《企业知识产权管理规范》（GB/T 29490-2013）国家标准是我国首个知识产权领域的国家标准。近日，该《企业知识产权管理规范》（GB/T 29490-2013）国家标准修订工作已进入征求意见阶段，本次修订将标准名称变更为《企业知识产权合规管理体系》。本次修订可以更好地满足当前企业对知识产权合规管理的迫切需求，为新阶段企业建立完善知识产权管理体系提供指引。
2021年12月，上海市浦东新区人民检察院与中国信息通信研究院知识产权与创新发展中心联合发布了《企业知识产权合规标准指引（试行）》，为实现对知识产权合规风险的有效识别和管理，确保公司管理和各项经营活动的合法合规，推动企业全面加强知识产权合规管理提供了更多帮助。
企业知识产权合规的概念
知识产权合规 （intellectual property compliance）是指，履行涉及知识产权的合规要求和合规承诺。
知识产权合规风险，是指企业及其员工因知识产权不合规行为，引发法律责任，造成刑事追责、经济或声誉损失以及其他负面影响。
专利权法律风险有哪些？
1.专利许可权滥用风险、专利申请权争议风险、被侵犯专利的风险、被提起专利侵权诉讼的风险、专利转让纠纷风险等；
2.未能有效开发和实施专利的风险、管理不善导致专利失效的风险等；
3.宣传过程中的专利标注风险、业绩宣传责任自担高额专利侵权赔偿等。
如何进行专利合规管理？
1.建立专利管理制度
建议企业设立专门的在知识产权部门，如有可能再细设专利部门，至少也要指定专人负责专利工作。目前各地都有相应企业专利负责人资格评审，上海市有专利工作者证书，如果企业是上海市专利试点示范企业，则必须配备专利工作者证书的人员。便于建立专利档案管理，建立企业专门的专利数据库，对专利的申请、受理、审查、授权、缴费、维护等工作进行细致化分配。对已经授权的专利进行有效评估，对有较高价值的专利做更高的运营管理，对价值较低或者根本就不需要的专利，可以通过转让、许可甚至放弃缴纳年费等方式进行处理。
2.建立职务发明相关制度
企业在产生职务发明时候，一定要跟发明人确定清楚该专利权的归属，在员工入职前要调查了解该员工是否有上家单位的职务发明，以及员工离职后的职务发明处理。要建立和完善对职务发明创造的奖励和报酬制度，这样才能激励研发人员积极投入研究热情，确立企业核心技术，提高核心竞争力。因此，要与发明人约定好职务发明创造的奖励方式，报酬的金额，履行的过程等，并做到务必实施，必要时通过工会等民主形式表决通过公司的相关专利规章制度。另外，要保障发明创造人员的署名权。
3.建立及完善保密制度
企业应与单位核心的研发人员确定合理的保密制度，相关的保密文件，保密事项，保密要求等确定清楚，且签订好保密协议。如果研发人员离职后，确定是否要签订竞业限制协议，以进一步完善保密制度工作。
4.建立专利权布局合规管理制度
企业一方面要做好专利布局，重要技术或产品是否及时转化为知识产权以获得保护，设定内部评价准则，确保专利质量管控，在申请专利前进行必要的检索和分析，以评价获得专利的前景以及可实现的价值。
一是根据主营收入贡献大的核心技术，找出创新点和改进点，围绕该核心创新点和改进点进行专利布局。
二是进行储备式布局，就是针对未来发展需要进行专利谋划，进而进行专利布局。
三是围绕时间进行专利布局，是指拟上市企业根据市场竞争形势的多变性，在准备上市之前的3-5年内，适时、准确、具体、连贯地提交专利申请并进行布局。
另外还要注意是否存在不以保护创新为目的的非正常专利申请。
另一方面，构建专利预警机制。主要是根据企业的核心产品搭建预警系统，根据企业战略确定预警范围，为企业开展专利风险预警机制，培养行业专利追踪能力，进一步制定出合理的风险规避措施。
总 结
在新形势之下，更加要求现代企业加强知识产权合规体系建设，从管控知识产权风险的新角度，立足运用知识产权提升企业核心竞争力的新定位，尤其是对专利法律风险的把控，专利是企业的芯片，能够有效建立专利合规管理制度，有助于企业知识产权合规风险的有效识别和管理，确保企业管理和各项经营活动的合法合规，能够让知识产权管理体系长久有效地实施运行下去，推动企业全面加强知识产权合规管理、提升依法合规经营管理水平、保障企业持续健康发展。
作者：黄斌斌实习律师
